时间: 2025-07-15 01:29:33 来源: primeedge.chieffocus.com 作者: 娱乐风尚
券商全面风险管理监管持续加码。券商全面
界面新闻记者从券商处获悉,风险为督促行业落实全面风险管理有关要求,管理进一步提升证券公司风险管理水平,监管加码家券近日,持续场检查证监会对16家券商全面风险管理落实情况开展了现场检查。证监
被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题。商实施现为达到“以查促改”的问题目的,证监会依法对违规的券商全面证券公司采取了行政监管措施。
此次现场检查重点关注券商落实全面风险管理的风险有效性,包括风险管理水平与业务的管理适配度,风险计量模型和监测分析的监管加码家券可靠性,风险限额和管控机制的持续场检查执行力,风险预警、证监报告、商实施现反馈、应对、处置链条的完备性等,并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。
检查结果显示,绝大部分被检查公司都积极落实《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《办法》)《证券公司全面风险管理规范》(以下简称《规范》)相关要求,持续完善风险管理组织架构,初步建立了与公司业务发展情况相适应的全面风险管理体系。
但在检查中也发现,部分券商虽然在主观上已经逐步形成了全面风险管理意识,但客观上的全面风险管理能力却还有所欠缺,尤其是对部分高风险业务、子孙公司的风险管控思路还停留在“定制度”的初级阶段;部分公司风险管理能力与其业务发展规模呈现出一定程度的不匹配,导致风险事件易发频发。
本次对16家券商检查中发现的问题主要为以下五方面:
第一,风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”。主要包括机构覆盖不完全,部分公司的风险管理系统尚未覆盖全部子公司,或仅实现汇总数据展示、尚未支持明细数据的穿透分析等。
第二,对业务风险的识别和管控能力有待提升。包括融资类业务信用风险管控不足、债券交易风险监测有效性不足、资产管理业务关联交易管控不到位等情况。
第三,风险监测、计量机制不健全。部分公司在风险计量模型的设计、应用、参数设定、定期回溯等方面存在瑕疵,个别公司存在模型先应用后验证等情况。此外,还有部分公司存在风险报告漏记风险事件、报送流程不规范(通过个人微信报送)、整改落实情况、风险处置留痕不到位等问题。
第四,境外子公司风险管控不到位。其中,部分公司风控系统未实现对香港子公司全部业务的覆盖,自营投资、孖展、衍生品等交易性业务的风险监测频率、数据颗粒度存在不足。
第五,支持保障各项措施未有效执行。包括制度更新落实不到位、风控人才储备不足、薪酬考核机制未达标等情形。
有知情人士告诉界面新闻记者,本次被现场检查的16家券商包括财通证券、光大证券和东方证券等,其中财通证券和光大证券已于近日领罚单。
证监会网站显示,财通证券因存在四方面问题,被监管被责令改正。其中包括财通证券对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券(香港)有限公司业务,风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接;财通证券(香港)有限公司自2019年以来,多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形等。
此外,光大证券也一同领罚,主要原因为融资融券业务授信管理不审慎、风控措施执行不到位;风险全覆盖存在不足;风险数据不准确等。
证监会表示,下一阶段,将对尚未开展全面风险管理检查的券商实施“全覆盖”现场检查,并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。
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